深刻反思,吸取教训!分类评价审查趋严中小券商忙整改 房屋租赁发票税点

来源:思裕股票网 作者:佚名 浏览量:240

上周,券商分类评价结果正式出炉。两家券商持续维持AA评级,部分机构因业绩巨额亏损、业务处罚等因素下调评级。

深刻反思,吸取教训!分类评价审查趋严中小券商忙整改

证券公司的分类和评价越来越严格。除了不少公司在今年正式业绩前因投行或资管子公司被罚款而被调整扣分外,从明年开始,证券公司的分类评价也可能会加大声誉风险管理、科学——科创板发行定价和配售能力等指标。

多家被降级评价的券商纷纷响应,并积极整顿业务。也有券商表示,"随着分类评级指标的严格细化,对证券内部治理和合规管理的要求也将提高。"

分类评价指标有待提高

7月26日,证监会发布了2019年证券公司分类结果,评级上调的券商有19家,较上年减少5家,下调28家,较上年增加4家。去年,51个评级保持不变。

而从近期中国证监会发布的《关于2019年证券公司分类评价情况的通知函》中发现,在正式结果前夕的审核阶段,仍有55家证券公司。遭遇减持,三大券商纷纷调整评级。

根据上述文件,在2019年证券公司分类评价中,中国证监会组织召开专家评审会。扣除方面,对股票质押业务风险、规范大型集合资产管理产品专项工作的实施、投资银行和资产管理子公司进行了处罚等事项进行了调整和扣分。

据悉,本次分类评价以股票质押风险管理为指标。审核阶段,19家证券公司因股票质押违约被扣0.5分。此外,在今年的分类评价工作中,今年首次使用了"支持民营企业发展"和"合规管理能力"两个指标。

实际上,监管部门对证券公司的分类评估和审查越来越严格。8月1日,某券商提供的相应文件显示,未来声誉风险管理能力和科创板发行定价配售能力两项新指标将纳入证券公司分类评价,评价未来对证券公司业务能力的评价标准将越来越严格。

华南某大型券商表示,银行、基金公司等金融机构已经将声誉风险管理能力纳入行业评价体系。券商跟进并纳入考核指标是合理的。."按照规划提出的指标进行管理,对证券公司的合规性和公司的品牌形象管理能力提出了更高的要求。今后,相关部门的工作量肯定会大大增加。"

关于科创板发行定价和配股业绩指标,部分券商投行认为,通过量化评价指标,可以引导券商提高科创板定价能力.同时,还要求证券公司具有足够的吸引公募基金、社保基金等长期投资的能力,符合科创板市场引导和提高长线参与率的要求。定期机构投资者。

分类评价结果影响深远

实际上,对于券商而言,年度分类评价结果对券商业务的未来将产生重大影响开发和监管批准。这也是各券商积极响应分类评价工作和指标调整的原因。

从以往情况来看,证券公司不同分类评价结果将对股票质押式回购交易、场外期权、债券承销、跨行业合作等产生影响。例如,分类等级越高的证券公司,对融资规模控制的要求就越宽松,融资能力越强;银行等金融机构也将更倾向于向分类等级高的证券公司授信和融资。

如果券商评级被下调,也可能直接造成券商运营成本的损失。根据证券公司分类结果,中国证券投资者保护基金公司将确定各级证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例,从0.5%25到3.5%25不等。评级越低,付款是基于营业收入。该比率越高,对净利润的负面影响越大。

7月26日,证监会发文指出,根据证券公司分类结果,不同类型证券公司应在行政许可、监管资源配置等方面进行区分。、现场检查和非现场检查频率等处理的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

今年分类评价结果出炉后,多家券商机构也积极回应,表示将采取相应整改措施。日前,扬子证券总裁刘元瑞向公司发出内部公开信,总结了公司扣减和降级的原因,并再次强调了目前正在落实的合规管理和风控工作,希望提振士气重振旗鼓。更高的评价。据悉,长江证券今年的评价结果??连续下跌三级,跌至行业底部。

7月29日,被下调五级的国融证券也公开回应公众,称由于公司在评估期内出现问题,持续采取监管措施,导致连续下调公司评级。为此,国融证券将高度重视,积极整改,完成合规检查,按期上报。

"深刻反思,吸取教训,大力构建合规风险文化方面,全体员工升华合规理念,进一步完善合规风控体系,强化公司内部控制,坚持规范经营、稳健经营,努力实现持续健康发展。"国融证券表示。

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来源:中国基金报